美商务部将管制新兴技术出口
美国商务部工业安全局（BIS）通过《出口管理条例 (Export Administration Regulations, EAR)》控制两用和不太敏感的军用物品出口，包括商业控制清单 (Commerce Control List, CCL)。为了对敏感技术进行保护，商业控制清单上列出了许多美国所参加的多边出口管制制度包含的敏感技术。 然而，某些技术因为新兴，尚未列入清单或多边出口管制制度，需要对其国家安全影响进行评估，该《法规制定通知》自11月19日起，进行为期一个月的公众评论，主要问题是：如何界定对美国国家安全至关重要的新兴技术，譬如因为该技术可能用于常规武器、情报收集、大规模杀伤性武器、恐怖主义或者可以为美国提供军事或情报方面质的优势。该跨机构流程预计将成为商业控制清单上新的出口控制分类编号 (ECCN) 的建议规则。
措施概要
商务部区分了新兴技术和基础技术，本通知仅针对新兴技术，商务部将发布单独的法规制定通知，以界定可能对美国国家安全至关重要的基础技术。该清单所列的代表性技术目前所受限制仅针对禁运国家、被指定为支持国际恐怖主义的国家以及受限制的最终用途或最终用户。确定对美国国家安全具有重要意义的特定新兴技术，有利于商务部实施有效的控制措施，避免对美国在科学，技术，工程和制造领域的领导地位产生负面影响。
商务部目前界定的对美国国家安全至关重要的代表性新兴技术包括14项技术类别：
1
生物技术
（1）纳米生物学；
（2）合成生物学；
（4）基因组和基因工程；（编者注：有的发布时即为4，跳过了3）
（5）神经科学。
2
人工智能（AI）和机器学习技术
（1）神经网络和深度学习（例如，大脑建模、时间序列预测、分类）；
（2）进化和遗传计算（例如遗传算法、遗传编程）；
（3）强化学习；
（4）计算机视觉（例如，物体识别、图像理解）；
（5）专家系统（例如，决策支持系统、教学系统）；
（6）语音和音频处理（例如，语音识别和制作）；
（7）自然语言处理（例如，机器翻译）；
（8）规划（例如，计划、博弈）；
（9）音频和视频处理技术（例如，语音克隆、换脸技术）；
（10）AI云技术；
（11）AI芯片组。
3
定位，导航和定时（PNT）技术
4
微处理器技术
（1）片上系统（SoC）；
（2）片上堆栈存储器。
5
高级计算技术
（1）内存中心逻辑。
6
数据分析技术
（1）可视化；
（2）自动分析算法；
（3）上下文感知计算。
7
量子信息和传感技术
（1）量子计算；
（2）量子加密；
（3）量子传感。
8
物流技术
（1）移动电力；
（2）建模和模拟；
（3）全资产可见性；
（4）物流配送系统（DBLS）。
9
增材制造
（1）3D打印。
10
机器人技术
（1）微型无人机和微型机器人系统；
（2）集群技术；
（3）自动装配机器人；
（4）分子机器人；
（5）机器人编码器；
（6）智能微尘。
11
脑机接口
（1）神经控制接口；
（2）意识-机器接口；
（3）直接神经接口；
（4）脑机接口。
12
高超音速空气动力学
（1）飞行控制算法；
（2）推进技术；
（3）热防护系统；
（4）专用材料（用于结构、传感器等）。
13
先进材料
（1）自适应伪装；
（2）功能性纺织品（如先进纤维和织物技术）；
（3）生物材料。
14
先进的监视技术
（1）面纹和声纹技术。
工业安全局征求七个方面的意见：
1、如何界定新兴技术，以协助未来识别此类技术；
2、确定通常类别中是否存在对美国国家安全重要的特定技术的标准；
3、识别此类技术的来源；
4、其他需要进行审查的通常技术类别；
5、这些技术在美国和其他国家的发展状况；
6、控制具体的新兴技术对美国技术领导地位的影响；
7、识别对美国国家安全至关重要的新兴技术的其他方法，包括需要考虑出口管制的新兴技术的发展阶段或成熟等级。
法律授权
《2018年出口管制改革法案 (ECRA)》，作为《2019财年国防授权法案 (NDAA)》的一部分生效。其中第1758条授权商务部对新兴和基础技术的出口、再出口或国内转让建立适当的控制措施，包括临时控制措施（比如临时通知出口需要获得许可证）。根据该法案，新兴和基础技术是对美国国家安全至关重要的技术，但又不在《1950年国防生产法 (Defense Production Act)》（修订版）第721节中。新兴和基础技术将由一个机构间流程决定，该流程将考虑公开和机密信息，以及美国商务部工业安全局下的新兴技术技术咨询委员会、外国投资委员会 (CFIUS )提供的信息。第1758条（d）项和（e）项还要求所采取的措施必须在180天内向CFIUS以及国会报告。
在确定新兴和基础技术时，必须考虑：
1.外国新兴和基础技术的发展；
2.出口管制可能对美国此类技术发展所产生影响；
3.出口管制对限制新兴和基础技术向外国扩散的有效性。
法规原文
2018 ECRA:
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新兴技术出口管制法规制定通知：
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https://www.gpo.gov/fdsys/pkg/FR-2018-11-19/pdf/2018-25221.pdf
美国史上最严技术管制名单发布，国产科技恐或遭大麻烦
从中兴事件到福建晋华被禁，中美双方互砸关税单，再到彭博社指责"中国窃密芯片"……这一切，不过是中美贸易战的造势。美国方面做这些动作，背后的目的很明显，就是遏制中国的技术发展，保证美国技术在世界上的领先地位。
果然更大的动作到来了。
美东时间11月19日，美国商务部工业安全署（Department of Commerce, Bureau of Industry and Security, BIS）出台了一份针对关键技术和相关产品的出口管制框架，考虑的管制涉及14个领域，包括生物技术，人工智能，深度学习，定位导航，微处理器技术等。
这份出口管制框架将同时开始对这些新兴技术的出口管制面向公众征询意见。征询意见的开始时间是美国当地11月19日，为期一个月。此次征求意见将令商务部和其他机构审查和评估新兴技术，以更新出口管制清单。
BIS主要通过商务管制清单对具体出口商品进行监管。凡是在管制清单上拥有出口管制分类编码（Export Control Classification Number, ECCN），且未得到豁免的商品出口均受出口管制。
考虑的管制涉及14个领域，包括生物技术，人工智能，深度学习，定位导航，微处理器技术等。
1、生物技术，例如纳米生物学；合成生物学；基因组和基因工程；神经科学。
2、人工智能（AI）和机器学习技术，例如：神经网络和深度学习（例如，脑模拟、时间序列预测、分类）；进化和遗传计算（例如遗传算法、遗传编程）；强化学习；计算机视觉（例如，物体识别、图像理解）；
专家系统（例如决策支持系统，教学系统）；语音和音频处理（例如，语音识别和制作）；自然语言处理（例如机器翻译）；规划（例如，调度、博弈）；音频和视频处理技术（例如，语音克隆、deepfakes）；AI云技术；AI芯片组。
3、定位、导航和定时（PNT）技术。
4、微处理器技术，例如：片上系统（SoC）；片上堆栈存储器。
5，先进的计算技术，例如：以内存为中心的逻辑（Memory-centric logic）。
6、数据分析技术，例如：可视化；自动分析算法；语境感知计算。
7、量子信息和传感技术，例如：量子计算；量子加密；量子传感。
8、物流技术，例如：移动电力系统；建模和模拟系统；资产总体可见度；基于配送的物流系统（DBLS）。
9、增材制造（例如3D打印）。
10、机器人，例如：微型无人机和微型机器人系统；集群技术；自组装机器人；分子机器人；机器人编译器；智能微尘。
11、脑机接口，例如：神经控制接口；意识-机器接口；直接神经接口；脑-机接口。
12、高超音速空气动力学，例如：飞行控制算法；推进技术；热保护系统；专用材料（用于结构、传感器等）。
13、先进材料，例如：自适应伪装；功能性纺织品（例如先进的纤维和织物技术）；生物材料。
14、先进的监控技术，例如：面印和声纹技术。
商务部在前期通知中说，审查新兴和基础技术的过程中，会考虑这些技术在国外发展的情况，出口管制可能会对美国这类技术发展产生的影响，以及出口管制在限制这些新兴技术向国外扩散的效力。
按照《出口管理条例》的规定，除了公开发行的技术与软件、人文与非科技的出版物、以及部分受其他机构管辖的商品（如军品、核原料等），所有美国境内的货物、美国境外由美国生产的货物、利用美国原材料、技术等生产的他国货物，均在《出口管理条例》监管的范围内。其核心内容是限制或禁止任何人或公司与特定国家或特定公司进行和管制物品相关的交易。"出口许可证"是EAR管控出口商品的主要手段。出口企业主要通过以下四个维度对于是否需要申请许可、申请何种许可进行判断：出口货物类别、出口目的地国、出口货物最终用户和出口货物最终用途。
根据BIS给出的这份管制条例，生物技术，人工智能，深度学习，定位导航，微处理器技术这些基本都属于新兴技术。之前8月份美国就对中国的高端军用技术实施过封锁，而这次涉及的是更为全面的军事（含军民两用）相关出品、国家安全机密、高新技术类。
虽然这次技术管制没有明确表示针对中国，但从目前的世界格局来讲，中国受到的伤害是最大的：第一，对美技术引进和技术合作的难度将增加；第二，对美投资并购难度和成本会增加；第三，我国全球人才、留学生自由流动和科研合作将受影响。
如今，中国航空航天、信息技术、生物技术等核心技术领域迅猛发展，但与美国等"科技大国"相比仍有很大差距，核心关键技术仍大量依赖进口。尤其是2017年12月印度继日本、俄罗斯、韩国等亚太国家成为《瓦森纳协定》的第42个成员国，美国通过该协定对我实施技术封锁的意图进一步明显。
——知识产权律师
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